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證監(jiān)會：堅守三條底線 嚴(yán)查“老鼠倉”
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2010-12-03 作者：記者 武彩霞 趙旭 趙瑞希/深圳報道 來源：經(jīng)濟(jì)參考報
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中國證監(jiān)會副主席姚剛2日在第九屆中國基金國際論壇上表示，任何機(jī)構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將受到嚴(yán)厲的查處。
姚剛說，基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè)，合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本。如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經(jīng)營方面下苦功，持有人利益的保護(hù)就是一句空話，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害，行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。
據(jù)了解，證監(jiān)會一直督促基金行業(yè)要堅守“三條底線”，強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管，凈化市場環(huán)境，提高合規(guī)意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動，通過自查，多數(shù)公司健全了投資、研發(fā)等重點部門和崗位的制度管理體系，開展了圍繞“三條底線”的合規(guī)的培訓(xùn)，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了認(rèn)真的整改。
同時，證監(jiān)會加大對基金管理公司“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為的打擊力度，嚴(yán)肅查處了兩家公司、三名基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為，其中一名基金經(jīng)理已經(jīng)被依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，另外兩名被取消基金從業(yè)資格，并沒收違法所得，處以罰款，并分別被罰終身禁入市場和三年禁入市場。
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