中國(guó)證監(jiān)會(huì)15日公告，華泰聯(lián)合證券保薦代表人谷建華、杜衛(wèi)民和中國(guó)建銀投資證券保薦代表人李光增、趙淵，因?yàn)樵诒Ｋ]過(guò)程中存在問(wèn)題，分別被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話的措施和予以警示。
證監(jiān)會(huì)公告稱，經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券保薦代表人谷建華、杜衛(wèi)民在保薦福建騰新食品股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人董事的誠(chéng)信和處罰情況，未盡到勤勉盡責(zé)的核查義務(wù)，所推薦的該項(xiàng)目申請(qǐng)不符合法定證券發(fā)行條件。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第58號(hào))第二十四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2011年4月8日決定對(duì)谷建華、杜衛(wèi)民采取監(jiān)管談話的措施。
證監(jiān)會(huì)公告，經(jīng)查，中國(guó)建銀投資證券保薦代表人李光增、趙淵在保薦寧波建工股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)過(guò)程中，存在對(duì)發(fā)行人控股股東的子公司涉及訴訟事項(xiàng)核查不充分的問(wèn)題。上述行為違反了《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》(證監(jiān)發(fā)行字[2006]5號(hào))第一百一十八條的規(guī)定。按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))第六十七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2011年6月13日決定對(duì)李光增、趙淵予以警示。