記者２４日從中國證監(jiān)會獲悉，由于所保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績大幅下滑，國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，隆基股份于２０１２年４月１０日刊登招股說明書，４月１１日上市。上市后的一季報(bào)顯示，隆基股份２０１２年一季度凈利潤同比下降９０．５９％。康達(dá)新材于２０１２年３月３０日刊登招股說明書，４月１３日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達(dá)新材２０１２年一季度的營業(yè)利潤同比下降３９．２７％。
上述兩個(gè)案例中，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會后重大事項(xiàng)時(shí)未如實(shí)說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。為此，證監(jiān)會對隆基股份、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對兩家公司的保薦機(jī)構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了１２個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對康達(dá)新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了３個(gè)月不受理的監(jiān)管措施。
這是今年以來國信證券第二次因?yàn)樗Ｋ]項(xiàng)目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停１２個(gè)月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”開出的最嚴(yán)厲罰單。
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