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"烏龍指"事件被定性為內(nèi)幕交易 光大被罰款逾5億
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2013-08-30 作者： 來源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)
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證監(jiān)會新聞發(fā)言人30日說，證監(jiān)會認(rèn)定光大證券異常交易構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違法證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會將此事件被定性為內(nèi)幕交易，對相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬。
將停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益業(yè)務(wù)除外），暫停審批其新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，整改無期限。
對徐浩明，楊赤忠，沈詩光，楊劍波分別予以警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，并宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者。對董秘梅鍵責(zé)令改正并處罰款20萬元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人披露的調(diào)查情況顯示，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉(zhuǎn)化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露后，繼續(xù)賣空避險(xiǎn)、獲利1307萬元，獲利共計(jì)8721萬元。投資者因光大證券內(nèi)幕交易形成的損失，可以依法提起民事訴訟索賠。
證監(jiān)會發(fā)言人介紹，光大證券策略交易投資部門未納入公司風(fēng)控系統(tǒng)，該交易系統(tǒng)自7月29日上線運(yùn)行后到事發(fā)運(yùn)行僅15個交易日，其系統(tǒng)的訂單重下功能從未被實(shí)盤測試過，當(dāng)日該重下功能直接造成了錯單事件。
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