據(jù)上海證券交易所消息，根據(jù)中國證監(jiān)會2012年7月、2013年3月發(fā)布的《關(guān)于實施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》、《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》、《關(guān)于實施<人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法>的規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容，該所已對《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》進(jìn)行了相應(yīng)修訂。本次修訂放寬了相關(guān)合格機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍和持股比例限制，并進(jìn)一步完善了相關(guān)的監(jiān)管制度。
鑒于合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度與人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度在投資運作、持股比例、監(jiān)管要求等諸多方面均較近似，上交所將合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者一并納入《實施細(xì)則》的規(guī)范范圍，并將名稱修改為《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》。
在放寬投資范圍方面，鑒于在當(dāng)前資本市場加快對外開放的背景下，適當(dāng)放寬合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資范圍的時機(jī)已經(jīng)成熟，修改后的《實施細(xì)則》第十二條以列舉形式規(guī)定了其可投資于上交所的交易品種，除股票、債券、基金、權(quán)證外，新增了優(yōu)先股、政策性金融債、資產(chǎn)支持證券、國債預(yù)發(fā)行交易等新品種。在放寬持股比例限制方面，根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的修訂內(nèi)容，修改后的《實施細(xì)則》第十五條將所有境外投資者的持股限制由20%提高到30%，單個境外投資者的持股限制不變。同時，外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的，不受上述比例限制。同時，允許其開立多個證券賬戶，便利賬戶管理。修改后的《實施細(xì)則》第六條允許其可委托最多3家具有上交所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)，每個證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。
在完善監(jiān)管制度方面，一是明確對合格投資者名下實際投資者的監(jiān)管要求。修改后的《實施細(xì)則》第十一條明確，若發(fā)生可能影響正常交易秩序的異常交易行為，上交所可要求合格投資者及時報告名下實際投資者證券交易及其持股情況。同時，第十三條規(guī)定合格投資者應(yīng)向其名下的實際投資者揭示投資風(fēng)險和相關(guān)規(guī)范。二是明確證券公司對客戶交易行為的管理職責(zé)。修改后的《實施細(xì)則》第七條，進(jìn)一步明確了證券公司對客戶違規(guī)交易行為的管理職責(zé)，并要求證券公司在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定異常交易申報的處理方式。三是補(bǔ)充完善托管人的責(zé)任。修改后的《實施細(xì)則》明確托管人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行政規(guī)章以及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，向上交所報備合格投資者基本信息、合格投資者托管人基本信息及委托交易的境內(nèi)證券公司的基本信息。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，上述的修訂有助于防范類似“光大816事件”的風(fēng)險。
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