中國證監(jiān)會15日公布了2014年證券公司分類結(jié)果。分類結(jié)果顯示，包括中金公司、中信證券等在內(nèi)的20家券商獲得了AA級的評價。C類券商僅剩光大證券(C)、聯(lián)訊證券(CCC)、民生證券(CC)、南京證券(CC)、上海證券(CCC)和萬和證券(CCC)6家。分析人士認為，光大證券此次墊底，同去年的“8·16烏龍指事件”不無關聯(lián)。
據(jù)了解，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。
