2月6日，中國證監(jiān)協(xié)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了2014年行政處罰執(zhí)行情況。2014年中國證監(jiān)會共對55家機構、416名個人作出了行政處罰，罰沒款金額共計4.68億元，依法對81名被執(zhí)行人實施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申請北京市西城區(qū)人民法院等有關法院對47名當事人強制執(zhí)行，共收繳當年及往年罰沒款7.04億元。
據(jù)介紹，針對一些被執(zhí)行人法制觀念淡薄，采用轉移財產(chǎn)、隱匿財產(chǎn)等各種手段逃避執(zhí)行的情況，證監(jiān)會與人民法院建立協(xié)作機制。在成都海天鴻實業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行案中，被執(zhí)行人拒不繳清罰沒款，被法院采取凍結銀行賬戶、房產(chǎn)及車輛等強制措施后，一次性繳清剩余罰沒款798萬元；在萬福生科15名被執(zhí)行人執(zhí)行案中，法院組成專項行動組開展集中扣劃，1天之內(nèi)將15人的罰沒款收繳到位；一些拒不繳納罰沒款的當事人，被依法錄入最高人民法院失信被執(zhí)行人名單庫后，在市場交易、行政許可、高鐵出行、機票購買等方面受到限制，最終履行法律義務。
鄧舸表示，加強行政處罰的執(zhí)行，是維護市場公平正義、維護法律權威的重要手段，中國證監(jiān)會將進一步加強行政處罰執(zhí)行工作，對于欠繳罰沒款或整改措施未落實的機構和個人，依法綜合運用公開催告、錄入誠信檔案、查封凍結、限制出境、申請法院強制執(zhí)行等措施，不斷加大不履行法律義務的成本。證監(jiān)會新聞發(fā)言人提醒，被執(zhí)行人應當主動履行法律義務，避免影響到自己的誠信記錄和相關權益。
當天，證監(jiān)會還對部分私募基金現(xiàn)場檢查結果情況通報。據(jù)介紹，證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對負面報道或投訴較多、風險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。在現(xiàn)場檢查中，各證監(jiān)局貫徹“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管”理念，重點檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設立基金的風險防范情況和發(fā)布后設立基金的合規(guī)管理情況。
檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機構內(nèi)控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準確不完整等方面。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關證監(jiān)局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。
鄧舸表示，當前私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風險，證監(jiān)會將根據(jù)“聚焦監(jiān)管轉型、提高監(jiān)管效能”的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現(xiàn)場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應依法嚴格自律，全面提升內(nèi)控和風險管理水平，切實有效防范系統(tǒng)性風險，維護投資者合法權益，打造投資者信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。
監(jiān)管層“敲打”私募基金的跡象非常明顯。基金業(yè)協(xié)會1月20日宣布對包括中益匯金、中財鼎盛等在內(nèi)的4家私募投資基金管理人和有關責任人員作出紀律處分基金業(yè)協(xié)會表示，前期，投資者向其投訴反映，在基金業(yè)協(xié)會登記的私募投資基金管理人北京中益匯金投資基金管理有限公司（以下簡稱中益匯金）、中財鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱中財鼎盛）未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題。協(xié)會按照有關規(guī)定分別對中益匯金和中財鼎盛進行了現(xiàn)場檢查。
基金業(yè)協(xié)會決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農(nóng)德金及其法定代表人隋欣、中財鼎盛及其時任法定代表人高培峰作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分；對中富知金法定代表人付強作出公開譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務。
基金業(yè)協(xié)會強調(diào)，私募投資基金管理人應當嚴守“三條底線”，堅持誠信為本，按照登記時提交的承諾，遵守自律規(guī)則，服從自律管理，自覺維護行業(yè)秩序，切實維護投資者的合法權益，共同提升行業(yè)形象。對于違背承諾，不接受自律管理的私募投資基金管理人，協(xié)會將依法依規(guī)從嚴處理，決不姑息。對于發(fā)現(xiàn)的違法犯罪線索，協(xié)會將及時向有關監(jiān)管部門進行移交。
