近日，廣東嘉應制藥股份有限公司（證券簡稱：嘉應制藥，代碼：002198.SZ）公告稱，11月21日，嘉應制藥及相關責任人集中收到了中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）的警示函與《行政處罰決定書》、深交所的監管函與公開譴責，這是其因關聯方資金拆借、關聯交易未合規披露等違法違規行為收到的一次“組合拳”式監管懲戒。
因關聯交易及信披違規收多項懲戒
根據警示函，經查，嘉應制藥存在未按規定披露對外財務資助情況和公司日常關聯交易情況等信息披露違規行為：2024年9月至2024年11月，嘉應制藥子公司嘉應制藥（湖南）有限公司向三家非關聯企業提供合計6500萬元財務資助，上述財務資助未按規定履行相關審議程序和披露義務；2024年，嘉應制藥總經理游永平弟媳劉某民為廣東共合醫藥有限公司（以下簡稱“共合醫藥”）的控股股東，共合醫藥構成嘉應制藥的關聯方。2024年9月至2024年12月，嘉應制藥與共合醫藥開展中成藥交易，相關關聯交易涉及金額約875.58萬元，占公司最近一期經審計凈資產的1.15%，上述關聯交易未按規定履行相關審議程序和披露義務。
廣東證監局決定：對嘉應制藥及公司時任董事長李能、總經理游永平、財務總監史俊平和董事會秘書肖巧霞，采取出具警示函的行政監管措施。
根據《行政處罰決定書》，經查，嘉應制藥董事長李能是湖南藥聚能醫藥有限公司(以下簡稱“藥聚能”)的實際控制人，藥聚能構成嘉應制藥的關聯方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應制藥的子公司嘉應制藥（湖南）有限公司（以下簡稱“湖南嘉應”）以月初轉出、月末轉回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發生額在4萬元至5999萬元之間。其中2024年度合計轉出16999萬元，2025年1月轉出5000萬元，并均于當月轉回，累計涉及金額為21999萬元，占嘉應制藥當時最近一期經審計凈資產的28.83%。上述關聯方非經營性資金往來未依法履行關聯交易審議程序，也未按規定及時披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關資金利息支付給湖南嘉應。公司在2024年年度報告中披露了上述事項。
廣東證監局決定：對嘉應制藥給予警告，并處罰款150萬元；對董事長李能給予警告，并處罰款160萬元；對總經理游永平給予警告，并處罰款100萬元；對時任財務總監史俊平給予警告，并處罰款80萬元。
與此同時，嘉應制藥及相關責任方還收到深交所出具的監管函和公開譴責處分決定。
董事長上任僅一年多即收罰單
資料顯示，嘉應制藥是集研發、生產、銷售為一體的中成藥制藥企業。公司于2003年由廣東省梅州制藥廠改制而設立，2007年12月，在深圳證券交易所掛牌上市。值得一提的是，此次被罰的李能上任公司董事長僅一年多時間。
嘉應制藥2024年年報顯示，李能于2002年創辦養天和，為養天和大藥房股份有限公司實際控制人之一。現任養天和大藥房股份有限公司法定代表人、董事長兼總裁，湖南養天和投資管理有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，郴州市國有醫藥有限公司法定代表人兼董事長，湖南和盛醫藥有限公司法定代表人兼執行董事，湖南藥聚能醫藥有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，湖南俊凌科技有限公司法定代表人兼執行董事，長沙養天和連鎖管理有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，重慶養天和企業管理有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，長沙養天和便利生活有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，廣東好藥多醫藥有限公司董事長，共青城和凱投資合伙企業（有限合伙），湖南和恩投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人，海南養天和投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表。2024年8月23日至今，任嘉應制藥法定代表人、董事長、嘉應制藥湖南公司執行董事。
業內人士稱，綜合來看，嘉應制藥“組合拳”式監管懲戒的核心問題集中在信息披露不及時、不完整，以及關聯交易、財務資助等重大事項未履行合規審議程序，而這背后，李能上任嘉應制藥董事長僅一年多時間，反映出公司治理和合規管理層面存在漏洞，后續仍需持續完善內控體系以規避類似風險。
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