11月20日，貝瑞基因（000710.SZ）發布公告稱，公司于近日收到控股股東高揚通知，因其在國信證券（002736.SZ）開展的股票質押回購業務發生違約，其于近日收到成渝金融法院作出的《執行裁定書》，裁定強制變現被執行人高揚持有的353.52萬股（占公司總股本比例為0.999%）“貝瑞基因”股票。
資料顯示，2017年8月，國信證券與高揚開展股票質押式回購交易業務，向其融出資金4.1億元，高揚將其持有的貝瑞基因股票質押給國信證券。后因高揚未按約定履行回購股票的義務，尚拖欠國信證券融資本金1.33億元及違約金，國信證券于2023年12月7日將之訴至深圳國際仲裁院。
此次成渝金融法院依據已發生法律效力的深圳國際仲裁院（2023）深國仲裁11326號裁決書，立案執行國信證券與高揚股票質押式回購合同糾紛一案，被執行人高揚未履行生效法律文書確定的義務。針對高揚所持部分股份再被司法強制執行一事，貝瑞基因在公告中表示，公司目前生產經營情況正常，該事項未對公司的生產經營及財務狀況產生重大不利影響，未對公司治理結構產生重大不利影響。
記者注意到，截至2025年上半年末，國信證券股票質押式回購規模為27.82億元，占到公司買入返售資產32.9億元總額的84.6%。同時由于股票質押式回購業務大量“爆雷”，公司對買入返售資產整體計提資產減值準備16.4億元，計提比例接近50%。
國信證券將主營業務分為財富管理與機構業務、投資銀行、投資與交易、資產管理等。其中財富管理與機構業務就涵蓋為個人和機構客戶提供的股票質押式回購業務，由股票質押式回購業務產生的資產計入買入返售資產科目。
數據顯示，2020年末，國信證券股票質押式回購規模達到135.62億元，自2021年起，國信證券迅速壓降股票質押式回購規模，2021年末已經降至53.24億元，降幅約為61%。近年來該項業務規模保持較為穩定。2022年末和2023年末，其業務規模分別為57.22億元和50.26億元，2024年末再次下降到了32.08億元，截至2025年上半年末，股票質押式回購規模為27.82億元，占到公司買入返售資產32.9億元總額的84.6%。
值得注意的是，國信證券曾因股票質押式回購業務不合規等問題被處罰。2024年4月19日，深圳證監局發布了對國信證券采取出具警示函的監管措施決定。該決定揭示了國信證券在合規內控方面存在的多項問題。
首先，國信證券在股票質押式回購業務中存在管理漏洞，如個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失。
與此同時，對于國信證券在股票質押式回購業務中的違規行為，深圳證監局也對分管此業務的時任高管杜海江采取了出具警示函的處罰措施。據深圳證監局披露，杜海江作為國信證券分管股票質押式回購業務的高管，在2019年至2022年期間對上述違規行為負有領導責任。
其次，國信證券在紓困產品管理方面同樣存在不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。此外，國信證券的私募子公司管理也不到位，個別產品未經備案就開展業務，甚至還有個別基金部分投資款被合作方挪用。國信證券還存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執行不到位等問題。
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