日前，浙江證監局同日披露四份公告，認定曾小明、李勇、葉建余、陳亮四名券商從業人員為不適當人選，并作出5年內禁止其擔任證券公司客戶開發服務相關職務或實際履行該職務的處罰決定。
根據公告，浙江證監局認為，上述4人在從業期間，嚴重違反執業行為有關的法律、法規和準則，未能恪守職業道德和行為規范，廉潔從業意識缺失、合規意識淡薄。
浙江證監局稱，認定上述4人為不適當人選，自監管措施決定作出之日起5年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或實際履行上述職務。
雖然監管部門未披露上述4人的具體違規細節，但依據違反具體條款，明確其存在通過其他情形謀取不正當利益的行為。《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十條第六項顯示，證券期貨經營機構工作人員不得通過其他情形謀取不正當利益；《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第二款顯示，證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任。
近段時間，證券從業人員因違規被監管部門認定為不適當人選的處罰案例密集發生。今年11月，廣東證監局發布行政監管措施公告顯示，雷剛在方正證券廣州錦御二街證券營業部擔任客戶經理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。廣東證監局認定其為不適當人選，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務。
10月，浙江證監局行政監管措施公告顯示，證券從業人員劉洋在從業期間，未能遵守相關法律、法規和部門規章，未能恪守職業道德和行為規范，違反了相關規定。浙江證監局認定其為不適當人選，5年內不得擔任證券基金期貨經營機構、證券投資咨詢機構投資咨詢業務相關職務或實際履行上述職責。
除個人違規外，還有不少券商分支機構因為合規管理、廉潔從業等多方面問題遭到處罰。11月以來，東方證券、方正證券、廣發證券等多家券商營業部，因合規管理不到位、廉潔從業缺失、薪酬績效考核機制不完善等問題被監管警示，上海證券瑞安塘下大道營業部因內部控制失效、4名員工違規被浙江證監局出具警示函，并被記入證券期貨市場誠信檔案。
在業內人士看來，近年來監管部門對違規行為的密集處罰，凸顯出證券行業合規監管的嚴厲態度。券商機構需以此為警示，進一步完善內部合規管理體系。
（實習生周夢琪對本文亦有貢獻）
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