曾引發市場廣泛關注的“紫晶存儲欺詐發行案”迎來刑事判決。廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（R紫晶1，400181.NQ，以下簡稱“紫晶存儲”）近日發布的重大訴訟進展公告顯示，公司被判處罰金3700萬元，實際控制人鄭穆、羅鐵威等10名“董監高”獲刑，多名被告人數罪并罰，其中鄭穆被判處有期徒刑七年六個月，并處罰金50萬元。
紫晶存儲于2020年2月26日在上交所科創板上市，實際募集資金凈額約8.84億元，2023年7月7日因實施重大違法行為被上交所終止上市，并造成17471名投資者損失合計109736.8911萬元。
廣東省梅州市中級人民法院出具的（2024）粵14刑初23號刑事判決書顯示，為達到公司上市的目的，鄭穆等7名被告人進行財務造假，紫晶存儲的招股書中編制了虛假營業收入和利潤，又隱瞞對外擔保事項，騙取證監部門同意公司在科創板公開發行股票的注冊申請。其中，2017年、2018年虛增利潤占分別當期利潤總額的34.83%和32.25%；2019年1-6月虛增營收、利潤分別占當期營收的42.97%、利潤總額的137.31%。未披露對外擔保金額合計12500.12萬元。
紫晶存儲上市后，鄭穆等8名被告人進行財務造假，導致公司2019年至2021年年度報告中存在虛假記載，嚴重損害股東及投資人利益。其中，2019年年報虛增營收、利潤分別占當期營收的52.46%、利潤總額的94.55%；2021年年報虛增營收、利潤分別占當期營收的63.15%、利潤總額的174.67%；未按規定披露對外擔保事項。
判決書顯示，被告單位紫晶存儲和10名被告人的行為已觸犯《刑法》。紫晶存儲犯欺詐發行證券罪，判處罰金3700萬元。被告人中，公司實際控制人鄭穆、羅鐵威，原董事、財務總監李燕霞，原副總經理焦仕志，原監事、總經理助理黃美珊，原南區銷售總監林海忠，原商務部經理譚君笙均系一人犯數罪，數罪并罰。其中鄭穆、羅鐵威、李燕霞均因犯欺詐發行證券罪和犯違規披露、不披露重要信息罪，分別被判處有期徒刑七年六個月、有期徒刑七年和有期徒刑六年六個月，并分別處罰金50萬元、40萬元和35萬元。
判決書指出，10名被告人主動歸案，并能如實供述單位及個人的犯罪事實，依法應當認定為單位及個人自首，可以從輕處罰。焦仕志、黃美珊等7名被告人在共同犯罪中起次要作用，是從犯，應當從輕處罰。
此前證監部門的處罰已落地。證監會于2022年2月對紫晶存儲立案調查，2023年4月作出行政處罰，對公司及13名責任人合計罰款超9000萬元，其中鄭穆、羅鐵威分別被罰2164.26萬元和1803.55萬元，并分別被采取終身市場禁入措施和10年市場禁入措施。
此外，2023年12月，“紫晶存儲欺詐發行案”中涉嫌未勤勉盡責的4家中介機構中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所與證監會簽署承諾認可協議，共計交納約12.75億元承諾金用于投資者賠付。截至2024年8月30日，4家中介機構已交齊承諾金，并進行了自查整改，證監會進行了現場核查驗收，并依法終止相關調查。
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