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| 廣州：證券公司系統(tǒng)出現故障 股民損失獲賠 |
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| 2008-03-05 記者:賴雨晨 來源:經濟參考報 |
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新華社廣州3月4日電
因為證券公司系統(tǒng)出現故障，導致股民王小姐無法及時交易，從而蒙受了1萬多元的損失。王小姐把廣州某證券營業(yè)部告上了法庭，廣州市中級人民法院日前對此案作出終審判決，判令證券營業(yè)部賠償王小姐損失15500元。
據原告王小姐訴稱，2007年3月23日13時多，她在某證券營業(yè)部交易大廳下達了以0.011元的價格分別買入990000份、560000份包鋼JTPl權證的指令。當日14時45分19秒，兩筆買入交易成交。
由于所買入權證價格下跌，王小姐在當天14時45分至47分的時段內，又以當時的成交價0.01元下達賣出指令。但當時王小姐的證券及資金賬戶還保持著她買入權證前的數額，所以無法完成賣出交易，也沒有電腦記錄。
王小姐說，從她下達買入指令到當天收市，她通過營業(yè)部交易大廳的電腦及通過電話一直沒有查詢到已成交的記錄，包鋼JTPl權證當日收市價為0.006元，且2007年3月23日為包鋼JTPl權證的最后交易日期。王小姐認為，她未能及時賣出權證的損失是由當天證券營業(yè)部未能及時反饋交易信息所造成的，因此請求法院判令證券營業(yè)部賠償其損失。
被告某證券營業(yè)部承認，因當日客戶下單多，信息系統(tǒng)負荷過大，導致系統(tǒng)無法及時反饋交易信息。但被告認為，因系統(tǒng)故障造成的損失，應適用雙方簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書》第三十二條的約定予以免責，即“因營業(yè)部不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給被上訴人造成的損失，營業(yè)部不承擔任何賠償責任”。
廣州市番禺區(qū)人民法院一審認為，證券營業(yè)部有義務根據其客戶的數量及交易量確定其交易信息傳輸系統(tǒng)的容量，并對信息的傳輸隨時監(jiān)控以保證其穩(wěn)定性，因此案中的系統(tǒng)故障不屬于“不可預測或無法控制的原因”。證券營業(yè)部應對王小姐的損失給予賠償。因為王小姐擬賣出權證的價格是0.01元，因此其蒙受的損失總額為(990000+560000)×0.01元，即15500元，應當由證券公司予以賠償。而王小姐買入權證和擬賣出價格之間的差價損失，則應自負。
被告某證券營業(yè)部對判決不服，提出上訴。廣州市中院日前對此案作出終審判決，駁回上訴，維持原判。 |
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