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華夏基金4月8日發布公告稱，由于公司未能在4月1日前完成股權轉讓工作，證監會決定暫停公司特定客戶資產管理合同備案，如果相關股權在7月1日前仍不能得到規范，監管部門將采取進一步監管措施。
中國證監會同時向華夏基金及其股東中信證券發出《關于進一步督促規范華夏基金管理公司股權的函》，敦促盡快規范華夏基金的股權。函中稱“經研究決定，自2010年4月1日起繼續暫停受理、審核你公司投資于境內的公募基金新產品的申請，同時暫停辦理你公司新的特定客戶資產管理合同備案。如果你公司股權在今年7月1日前仍不能得到規范，證監會基金部將視情況對華夏基金及公司采取進一步監管措施�！�
據了解，中信證券共擁有33家控股子公司，其中在內地注冊的控股基金公司和證券公司有華夏基金、中信金通證券、中信萬通證券、中信建投證券。其中除中信建投控股60%股權，中信萬通控股91.40%股權外，另外的證券公司和基金公司都實現了100%控股。中信證券目前“多參多控”的持股狀況顯然與“一參一控”的相關規定相悖，對華夏基金的持股數量也超過了主要股東最高出資比例不得超過全部出資的49%的規定比例，因此，公司整合旗下控股券商和基金勢在必行。
證監會曾于2010年1月11日向華夏基金和中信證券發函，要求暫停受理、審核華夏基金投資于境內的公募基金新產品的申請，并指出：“如果股權在2010年4月1日前仍不能得到規范，證監會基金部將視情況采取進一步監管措施�！比缃駮r限已過，而中信證券仍未完成華夏基金股權轉讓事宜，因而又被加上了一條監管措施。
中信證券表示，目前，公司已完成對華夏基金的資產評估，與潛在股東的談判工作正在積極的推進之中。 |