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上周五(12日)晚間，廣發(fā)基金公司網(wǎng)站上發(fā)布了一條關(guān)于當(dāng)日基金凈值發(fā)布時(shí)間的說明，大意是旗下管理的廣發(fā)聚豐基金于11日打開日常申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、單筆5萬元以上基金定期定額投資業(yè)務(wù)，投資者申購踴躍，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，當(dāng)日申購已超過600億元，確認(rèn)配售比例為25%。由于上述業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量較大，故當(dāng)日該公司旗下基金(除廣發(fā)小盤)的基金份額凈值將不能如常公布。該公司會(huì)在下個(gè)交易日(15日)前公布12日的基金凈值，這不會(huì)對投資者的正常交易產(chǎn)生影響。另外，由于上述基金無法在深交所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)上傳基金份額凈值，因此，上述基金的基金份額凈值在15日深圳證券交易所的證券行情中將無法揭示。
按說基金份額凈值的計(jì)算并不復(fù)雜，在每個(gè)交易日收市后，將當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日交易截止時(shí)的基金份額總數(shù)，就能得出當(dāng)日的份額凈值。當(dāng)天廣發(fā)聚豐基金申購再踴躍，也不該影響其基金份額凈值的計(jì)算，退一萬步來說，即使影響到該基金的凈值計(jì)算，也不該涉及該公司旗下其他4支基金。但是這種不可能發(fā)生的事情居然發(fā)生了，不知道“上述業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量較大”是引起了該公司“硬件”的能力不足還是“軟件”的能力不足。
相對來說，廣發(fā)基金管理公司是基民眼中比較優(yōu)秀的公司，出現(xiàn)這樣的問題可算是低級錯(cuò)誤。好在這次事件發(fā)生的時(shí)間是星期五，是一周的最后一個(gè)交易日，有星期六、星期天兩天可以讓基金公司喘口氣，不知道如果發(fā)生在一個(gè)星期的其他交易日，基金公司該如何應(yīng)對？
對于基金份額凈值如何產(chǎn)生，在《廣發(fā)聚豐開放式證券投資基金招募說明書》中有約定：基金管理人應(yīng)每日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，經(jīng)基金托管人復(fù)核后，由基金管理人對基金凈值予以公布。
但是與許多其他基金公司的同類文件類似，該《說明書》中只有約定如果基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金公司該承擔(dān)何種責(zé)任，卻沒有任何條款約定如果無法按時(shí)計(jì)算該承擔(dān)何種責(zé)任。也許廣發(fā)基金這一事件，可以給監(jiān)管部門一個(gè)警示，是不是應(yīng)該更完備地約定基金公司的責(zé)任和義務(wù)。因?yàn)椋S多看上去理所當(dāng)然的責(zé)任和義務(wù)，在中國都有無法履行的可能。
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