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日前，中國證監(jiān)會在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓(xùn)班。中國證監(jiān)會主席助理姜洋出席并講話。姜洋表示，各期貨公司、證券公司應(yīng)在股指期貨上市前做好完善內(nèi)控合規(guī)制度、組織開戶、規(guī)范IB業(yè)務(wù)、保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全等四方面推進(jìn)工作。姜洋強(qiáng)調(diào)，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風(fēng)險，使用不當(dāng)也會引發(fā)風(fēng)險。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險防范放在十分突出的位置。
姜洋要求，各期貨公司、證券公司要切實增強(qiáng)使命感和責(zé)任感，嚴(yán)格落實各項監(jiān)管要求，認(rèn)真履行中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)，共同推進(jìn)股指期貨市場平穩(wěn)起步。
一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度，把投資者適當(dāng)性制度的各項要求落到實處。中金所要對制度落實情況加強(qiáng)檢查，堅決打擊違法違規(guī)，加大責(zé)任追究的力度。二是要精心組織開戶工作，加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機(jī)制。三是要進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù)，按照權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險可控的原則，成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家。四是要保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全，積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作，制訂應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練工作。
姜洋表示，推出股指期貨是貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要舉措。目前股指期貨上市的各項準(zhǔn)備工作正積極有序推進(jìn)，要珍惜機(jī)遇，嚴(yán)控風(fēng)險，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度的各項要求，扎實推進(jìn)投資者開戶工作，確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運行。
姜洋指出，推出股指期貨對于資本市場改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發(fā)揮，將有利于形成股票市場的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機(jī)制，增加市場彈性；有利于形成股票市場市場化的資產(chǎn)價格形成機(jī)制；有利于培育股票市場成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊伍；有利于完善股票市場風(fēng)險管理的內(nèi)在體制機(jī)制；有利于完善期貨市場體系，深化市場功能。
姜洋說，股權(quán)分置改革等資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，進(jìn)一步完善了市場運行的體制機(jī)制，為推出股指期貨創(chuàng)造了良好的市場環(huán)境。近年來，期貨市場法規(guī)制度逐步健全，市場監(jiān)管不斷加強(qiáng)，現(xiàn)行的制度和監(jiān)管體系經(jīng)受住了國際金融危機(jī)的考驗，推出股指期貨的制度基礎(chǔ)不斷夯實。中金所成立三年多來，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的要求深入推進(jìn)股指期貨籌備工作，目前各項籌備工作已經(jīng)就緒，具備了推出股指期貨的現(xiàn)實條件。
姜洋強(qiáng)調(diào)，各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險防范放在十分突出的位置，全面檢視各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，做好風(fēng)險隱患排查工作，完善應(yīng)急預(yù)案，確保萬無一失。在開戶環(huán)節(jié)要嚴(yán)格落實好投資者適當(dāng)性制度，有效避免投資者盲目入市，從源頭上保護(hù)投資者合法權(quán)益。要按照“把規(guī)則講透、把風(fēng)險講夠”的原則，持續(xù)深入地開展投資者教育工作。
證監(jiān)會、中金所的有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了授課。來自全國期貨公司和從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司高管人員300余人參加了此次培訓(xùn)班。 |