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| 尚福林：券商監(jiān)管需抓好五項(xiàng)工作 |
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| 2007-09-03 記者:趙曉輝 陶俊潔 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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新華社北京9月2日電
記者2日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，今后一個(gè)階段，證券公司監(jiān)管要在堅(jiān)持現(xiàn)行各項(xiàng)有效措施的前提下，重點(diǎn)抓好五個(gè)方面工作。
證監(jiān)會(huì)主席尚福林說，當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展正進(jìn)入一個(gè)新階段。隨著各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。與此同時(shí)，市場(chǎng)的波動(dòng)性加大，違法違規(guī)活動(dòng)呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展的任務(wù)艱巨。
他說，針對(duì)當(dāng)前的市場(chǎng)形勢(shì)，證監(jiān)會(huì)在大力加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、努力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的同時(shí)，正積極推進(jìn)建設(shè)多層次市場(chǎng)體系、發(fā)展公司債券市場(chǎng)、推出股指期貨等重點(diǎn)工作。資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供了良好機(jī)遇，也對(duì)證券公司的綜合素質(zhì)提出了更高要求。
尚福林指出，應(yīng)從以下五個(gè)方面對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)管：
一要狠抓法規(guī)體系的完善和基礎(chǔ)性制度的落實(shí)。配合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的出臺(tái)，盡快修改或制定配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件。
二要著力強(qiáng)化證券公司日常監(jiān)管。對(duì)行業(yè)新動(dòng)向、新情況，監(jiān)管系統(tǒng)要密切關(guān)注、持續(xù)跟蹤，及時(shí)作出分析判斷、主動(dòng)采取合理的監(jiān)管措施。
三要大力督促證券公司改善治理與內(nèi)控。指導(dǎo)公司從自身實(shí)際出發(fā)建立健全切實(shí)有效的合規(guī)管理制度和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，進(jìn)一步改善公司治理。
四要積極推動(dòng)證券公司創(chuàng)新發(fā)展。增強(qiáng)公司自主創(chuàng)新能力，提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力，改善盈利模式。
五要認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)處置收口工作。協(xié)調(diào)相關(guān)各方共同堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)處置工作的統(tǒng)一政策和既定原則，嚴(yán)防后期出現(xiàn)重大反復(fù)。 |
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