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證券從業(yè)人員不允許炒股是監(jiān)管層的明文規(guī)定，而證券經(jīng)紀人個個都是炒股高手又是業(yè)界盛行的“潛規(guī)則”。
4月8日，證監(jiān)會公布了一系列關(guān)于證券公司分公司監(jiān)管和規(guī)范營業(yè)網(wǎng)點等問題的征求意見稿。上海某券商營業(yè)部的負責人告訴記者，由于證監(jiān)會對于規(guī)范證券營業(yè)部的一系列規(guī)定，他們正在積極整頓營業(yè)部的所有業(yè)務與人員。而其中，證券經(jīng)紀人的聘用和管理中存在問題成為此次整頓的難點。
經(jīng)紀人身份尷尬
廣發(fā)證券經(jīng)紀人李先生在接受記者采訪時表示，證券經(jīng)紀人炒股由來已久，根本原因在于證券經(jīng)紀人的身份背景的復雜多樣。在李先生所在的營業(yè)部中，包括他在內(nèi)的一些享有正式員工待遇、工資提成較高的經(jīng)紀人，都是“老股民”，所謂的老股民是指原本是該營業(yè)部的大戶或者中戶的職業(yè)股民，營業(yè)部發(fā)現(xiàn)這個群體中的部分客戶能夠通過自身的炒股經(jīng)歷吸引新增客戶，于是，從這些客戶中精選一批年輕力壯的股民，搖身一變成為證券經(jīng)紀人。
從這個環(huán)節(jié)上來說，證券經(jīng)紀人炒股也就成為了避無可避的問題。
國泰君安經(jīng)紀人周先生對記者透露，證券經(jīng)紀人炒股在行業(yè)內(nèi)相當普遍，很多經(jīng)紀人上任前的首要課程就是自己先開戶炒股，而且現(xiàn)在經(jīng)紀人為了留住客戶，定時定期利用公司的研究部門向客戶提供炒股資料，“擁有這些資源，如果不利用會很浪費”。
由于采用實名制開戶，為規(guī)避管理，一般證券經(jīng)紀人都是利用家人或者朋友的賬戶在操作。
管理制度不完善
此前曾在上海某大型證券公司做過經(jīng)紀人的沈先生告訴記者，證券經(jīng)紀人炒股，一方面是歷史遺留問題；另一方面則在于證券公司對證券經(jīng)紀人的管理缺乏規(guī)范。
此外，在近兩年牛市的號召下，證券公司通過各種途徑招聘人員進入營業(yè)部，這些人中有應屆畢業(yè)生，也有待業(yè)人員，文化背景和知識結(jié)構(gòu)參差不齊。
據(jù)沈先生透露，他之前所在的證券公司是上海本地較大的券商之一，在券商IPO的浪潮中呼聲也很高，其投行、自營、資管方面的能力都很強，但經(jīng)紀業(yè)務方面實力卻較為薄弱。為了彌補這方面缺陷，該證券公司在去年招聘了很多經(jīng)紀人，其中有很多應屆畢業(yè)生，沈先生就是其中之一。
在工作中，證券營業(yè)部對年輕經(jīng)紀人的要求也非常嚴苛。“我們每個月有一定量的業(yè)績定額，不能完成月定額連底薪都保不住，所以也就只能炒股，一方面加強業(yè)務知識，一方面補貼點家用。”沈先生頗感無奈地說。
由于進入證券公司之時，公司并沒有與沈先生簽訂任何勞動合同，從法律角度來說，他并不算證券公司的正式員工。這就“規(guī)避”了《證券法》關(guān)于證券從業(yè)人員不能炒股的規(guī)定。
健全機制勢在必行
針對證券經(jīng)紀人炒股的問題，法律專家表示，按照新的勞動法，證券經(jīng)紀人只要與證券公司建立事實勞動關(guān)系，在法律上就已經(jīng)承認是證券公司的員工，應接受《證券法》的約束。
上述上海某券商營業(yè)部的負責人表示，證監(jiān)會現(xiàn)在將原有營業(yè)部的規(guī)范作為未來建立分公司或新營業(yè)部開閘的先決條件。因此，雖然證券經(jīng)紀人管理辦法尚未出臺，但在營業(yè)部下一階段的管理工作中，證券經(jīng)紀人納入公司員工隊伍管理的目標已經(jīng)很明確。因此，證券經(jīng)紀人作為證券公司員工，就必須遵守“證券從業(yè)人員不能炒股”的相關(guān)規(guī)定。 |