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昨日，中國證監會就發布《中國證監會工作人員行為準則》召開新聞發布會，并答記者問。
證監會有關部門負責人表示，召開此次會議的目的，意在希望各方了解中國證監會制定發布了相關《準則》，希望得到社會的監督。通過社會輿論監督力量，加強證監會工作人員自覺執行《準則》的意識，更好地發揮《準則》在推動作風建設、規范執業行為方面的作用，更好地維護證券期貨市場穩定健康發展。
各證券、期貨交易所要按照《準則》的要求，對交易所的業務規則和配套業務指引進行系統梳理，并指導會員開展差異自查活動；證券、期貨業協會也要推動行業各單位貫徹執行《準則》，將《準則》各項要求吸收到行業各單位規范運作標準中。
問：《中國證監會工作人員行為準則》制定的背景、目的和意義？
答：證監會十分重視對工作人員行為的管理和規范。早在1993年，中國證監會就制定了《中國證監會工作人員守則》，并在2000年進行了修訂。《中國證監會工作人員守則》對于加強工作人員管理，規范工作人員行為，維護“三公”原則起到了積極的作用。2005年，國家修訂了《證券法》，2006年，國家實施了《公務員法》，對證券期貨監管人員和公務員提出了新的要求。2007年，中國證監會納入參照《公務員法》管理單位。同時，中央紀委要求“一行三會”制定金融行業從業人員行為準則。因此，為更好地體現法律要求，進一步規范證監會工作人員行為，建設政治堅定、業務精通、作風優良、公正廉潔、紀律嚴明的證券期貨監管隊伍，促進資本市場穩定健康發展，我們制定了《中國證監會工作人員行為準則》。
問：《中國證監會工作人員行為準則》與 原 《中國證監會工作人員守則》的區別？
答：《準則》是在《中國證監會工作人員守則》基礎上制定修改的，但二者也存在較大的區別：
首先，《準則》更加符合現行有關法律法規的規定。《準則》吸收了《公務員法》、新修訂的《證券法》以及黨內有關法規的新規定，體現了法律法規的精神，內容上更加嚴謹。
其次，《準則》在內容上更加具體和明確。《準則》將原《中國證監會工作人員守則》16條的內容擴展為33條，并且以章節的形式，將工作人員應遵守的行為準則分為總則、基本準則、依法監管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密、回避、監督、附則等九章，要求更加具體和明確。同時，《準則》還專門增加了“監督”一章，保證工作人員嚴格遵守《準則》。
再次，《準則》的發布形式更加有利于接受社會監督。《準則》以證監會正式發文的形式對外公布，約束力以及社會監督力度得到加強。
問：證監會采取哪些措施保證《準則》的貫徹落實？
答：為保證《準則》得到有效貫徹落實，我們采取了以下措施：一是加強教育和學習。我們要求全體工作人員要認真學習《準則》，全面準確理解《準則》內涵，熟記于心；全體工作人員同時要對照《準則》，自覺檢查自身是否存在與《準則》要求不符的情形，從自我做起，從崗位做起，從細節做起，認真踐行《準則》的要求；黨員領導干部要率先垂范，模范學習和實踐《準則》。二是加強管理。我們要求各部門和各單位要認真指導和監督工作人員遵守《準則》，切實履行管理職責。三是加強監督。工作人員有違反《準則》行為的，知情人可以向證監會系統相關單位舉報和投訴，證監會有關部門和單位將及時調查處理，并反饋處理結果。四是加強懲處。工作人員存在嚴重違反《準則》的行為，一經查實，我們將按照規定嚴肅處理。 |