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| 2009-03-20 作者:潘圣韜 楊晶 來源:上海證券報 |
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《證券經紀人管理暫行規定》（簡稱《暫行規定》）日前公布，明確界定了經紀人是券商代理人，而非券商員工或居間人。因此，盡管《暫行規定》并未強制要求券商采用經紀人模式開展營銷活動，但在業內經紀人模式并不統一的現狀下，上述新規的出臺必然造成券商“幾家歡喜幾家愁”的局面。
在《暫行規定》出臺之前，證券經紀人的角色定位始終沒有得以明確，業內也出現了兩種不同的經紀人管理模式：“委托制”與“員工制”。“委托制”因為經營成本較低，被大多數券商所采納，在這種模式下，證券公司與經紀人簽訂的是委托代理合同；另有一些券商為了保持營銷隊伍的穩定性，注重業務的存續發展，將營銷人員全部納入員工體系，證券公司與經紀人簽訂的是勞動合同。從近幾年的發展情況看，兩種模式各有所長，也是《暫行規定》出臺前經紀人管理的兩種主流模式。
但新規最終將證券經紀人定性為“券商代理人”后，采取不同模式的券商目前面臨著截然不同的境遇。
“我們實際上一直都在做這方面的準備工作。很早之前按照645號文的要求，我們對相關的管理制度、管理流程以及系統就做過相應的完善，這次的《暫行規定》和645號文的要求基本是一致的，所以我們現在該做的基本已經準備就緒了。”某“委托制”券商內部人士表示。
事實上，由于此次《暫行規定》與其原來的經紀人體制建設較為吻合，“委托制”券商也在新規公布后顯得較為輕松。“只要證監局那邊接到證監會的一些通知，或者相關的檢查指引等東西，那么我們就可以立即申請進行現場核查了。公司目標在4月13號制度實施之前能夠完成這個檢查。可以這么說吧，我們現在是‘萬事俱備，只欠東風’。”華南某券商人士透露。
與之形成鮮明對比的是，“員工制”券商普遍感到不小的壓力。某知名券商內部人士告訴記者，盡管公司將經紀人“員工化”的做法與新規并不沖突，但當其他競爭對手都是采用另一種模式時，公司各方面的壓力還是蠻大的。“而且這還不像一個單純的業務那么簡單，作為一個重要的制度，我們也需要仔細研究和考慮。”
不過也有一些相同處境的券商反應較為積極，他們表示會考慮建立經紀人的相關制度，然后重新招聘，組建新的經紀人隊伍。
雖然《暫行規定》的頒布使得“委托制”有些占得先機的意味，但對立足于建立經紀人制度的券商來說，積極籌備完成監管部門的審核才是他們的首要任務。從記者了解的情況看，《暫行規定》公布后，券商對經紀人管理制度的建立和完善的高度重視是空前的。安徽的一位券商經紀業務人士告訴記者，公司專門針對經紀人的管理系統建設工作已經啟動，將按照《暫行規定》進行梳理、完善，預計上半年能夠投入實際運行。一家駐地江浙地區的券商人士也表示，按照日前的規定，公司現在開始對原有的經紀人管理制度進行梳理，其中技術支持系統的完善成為關鍵，公司力爭在一個月時間內完成，盡早向當地證監局報備。
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