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中國證券業協會日前召開的“證券經紀業務營銷與管理研討會”傳出消息:證監會將逐步放寬券商新設營業網點條件，對券商集合理財產品設立申請也將實施差異化審核,繼續研究券商傭金自律問題。
證監會進一步支持券商經紀業務發展的具體措施包括,按照扶優限劣、循序漸進的原則，逐步放寬營業部設立的資格條件，支持網點差異化發展，更好地適應市場發展需要、滿足投資者需求；根據集合理財產品特點，對設立申請實行差異化審核，如創新理財產品受理后需通過專家評審會評審，限額特定理財產品適用簡易程序等。同時，證券公司可以根據自身實際情況和整體營銷模式，根據客戶管理和客戶服務的實際需要，自主選擇是通過內部員工還是按照規定委托外部證券經紀人，來開展經紀業務營銷活動。
證監會有關部門負責人表示，從明年1月1日開始，將按月在證監會網站上，公示所有行政許可事項的受理和審核進度情況。監管部門還將適時考慮進一步下放審批權限，有序實現監管工作重心下移。
“提高核心競爭力、在我國資本市場領域內牢固確立并始終保持自己的獨特優勢和不可替代的地位，是證券公司今后規范發展的長期目標，證券經紀業務轉型與發展也要緊緊圍繞這個目標與時俱進。”
中國證券業協會會長黃湘平表示，證券業協會將進一步發揮行業引領和指導的作用，密切跟蹤行業證券經紀業務的發展狀況，推動證券公司自主申請專業評價工作，鼓勵券商通過自主創新發展逐步形成核心競爭力。
黃湘平透露，協會正在繼續研究傭金自律問題，規范證券公司、營銷人員的執業行為，客戶分類與適當性管理有關工作細則也在研討當中。
黃湘平對證券公司會員提出了五點要求:
一是不斷夯實以客戶為中心的核心價值觀。逐步打破同質化、通道式服務格局，實現向以客戶為中心、提供差異化、專業化服務的模式轉變，防范和化解風險。
二是進一步樹立行業合規意識。將合規管理轉化為公司內生要求和動力，形成先進的合規文化；加強經紀業務營銷、服務的合規管理，進一步完善證券經紀業務人員的教育培訓、執業行為規范、薪酬績效考核和風險監控等制度和機制，并注重對營銷人員和服務人員行為合規性的管控。
三是加強營銷專業服務隊伍建設。重新打造專業服務的組織體系，建立專業服務的產品體系，提高細分客戶、培養客戶忠誠度和滿意度的能力，提升客戶服務的創新能力、投資咨詢和財務顧問的管理能力。
四是深入做好投資者適當性管理和投資者教育。實現由“要我做”向“我要做”理念的轉變，不斷拓寬投資者適當性管理和投資者教育工作的深度和廣度。
五是自覺維護行業公平的競爭環境。各證券公司應自覺實行傭金自律，堅決不打價格戰，而是打品牌戰、服務戰、創新戰，積極在產品創新與服務創新上下功夫，不斷提高增值服務水平，提升客戶對產品與服務的依存度，探索價值服務收費的新模式。 |