□ 證監(jiān)會：已有基金老鼠倉案件移送公安機關
□ 證監(jiān)會：新股發(fā)行現(xiàn)場檢查基本完成
□ 證監(jiān)會有序推進IPO審核 老鼠倉捉到一個打一個
□ 炒新潮涌
證監(jiān)會稱嚴查操縱行為
證監(jiān)會：已有基金老鼠倉案件移送公安機關
在昨日舉行的新聞發(fā)布會上，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍回應了調查基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管協(xié)作、產能過剩行業(yè)首次公開募股(IPO)審核標準等熱點問題。
配合有關部門研究互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管規(guī)定
有消息稱，近期證監(jiān)會對有關基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票行為進行了調查。張曉軍昨日表示，基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為侵害了基金持有人利益，嚴重損害市場“三公”原則和基金行業(yè)的公信力，一直是證監(jiān)會的查處和打擊重點。去年，證監(jiān)會針對基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的違法違規(guī)行為，共啟動調查十多起。近期調查結果陸續(xù)出來，有部分案件移送公安機關。今后，證監(jiān)會仍將對有悖基金行業(yè)誠信基石、侵害基金持有人利益的此類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，切實維護市場“三公”原則。
近期有媒體報道，央行在牽頭制定互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的規(guī)定，銀監(jiān)會、證監(jiān)會配合，張曉軍回應稱，發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，有利于利用現(xiàn)代信息技術，提升金融服務的質量和效率，降低金融交易的成本，緩解中小微企業(yè)融資難的問題，證監(jiān)會總體持支持態(tài)度。目前，互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展過程中也存在一些問題和風險，需要加以規(guī)范和引導。互聯(lián)網(wǎng)金融的本質還是金融，應遵守現(xiàn)行金融監(jiān)管的基本規(guī)則；同時，互聯(lián)網(wǎng)金融也具有一些不同于傳統(tǒng)金融的特點，需要針對其特點作出有針對性的監(jiān)管安排。證監(jiān)會將與有關部門互相配合，抓緊研究制定相關規(guī)定，促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。
近日，媒體報道日信證券“楚財1號集合資產管理計劃”有關合規(guī)性問題，據(jù)張曉軍透露，證監(jiān)會已經關注并要求相關證監(jiān)局正在進行了解、核實，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法進行處理。
他說，證監(jiān)會將繼續(xù)督促所有證券公司加強合規(guī)風控管理，確保資產管理計劃的投資范圍、投資比例等符合相關法規(guī)規(guī)定和資產管理合同、計劃說明書的約定；全面、準確地披露產品特點、投資方向和風險收益特征；充分揭示投資風險，切實保護投資者合法權益。
繼續(xù)嚴控產能過剩
張曉軍介紹，一直以來，中國證監(jiān)會積極落實國家宏觀調控政策，支持符合國家產業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，鼓勵企業(yè)淘汰落后產能，充分發(fā)揮資本市場在轉方式、調結構、促增長中的作用。《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，募集資金投資項目應當符合國家產業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。招股說明書信息披露準則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規(guī)及政策、發(fā)行人主要產品生產技術所處的階段等，并要求披露發(fā)行人產品或技術面臨被淘汰的風險。中介機構執(zhí)業(yè)規(guī)則中要求中介機構核查發(fā)行人的生產經營的合法性以及持續(xù)經營是否存在法律障礙，并詳細說明發(fā)行人存在的主要風險。
他說，除嚴格執(zhí)行上述規(guī)定外，證監(jiān)會在首次公開發(fā)行審核中，密切關注產業(yè)政策發(fā)展動向，配合國家有關部門落實宏觀調控政策，要求發(fā)行人真實、準確、完整、及時披露相關信息。針對傳統(tǒng)產業(yè)集中的主板企業(yè)審核過程中，證監(jiān)會一直就發(fā)行人產業(yè)政策的合法性、技改項目的可行性及募投項目批文的合規(guī)性征求發(fā)改委意見，對于募集資金投向不符合國家產業(yè)政策的，不予核準發(fā)行申請。今后，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持上述原則，并協(xié)調有關部門優(yōu)化落實國家產業(yè)政策的相關機制，推動產能過剩行業(yè)的轉型和經濟發(fā)展方式的轉變。(證券時報
賈壯)